Documentos recientes presentados ante un tribunal federal de Estados Unidos alegan que el importante banco británico Standard Chartered ayudó a financiar entidades iraníes y grupos terroristas sancionados, y que las autoridades estadounidenses ignoraron la evidencia relevante.
Standard Chartered, con sede en Londres, que atiende principalmente a clientes en mercados emergentes, fue castigada anteriormente con más de 1.700 millones de dólares combinados en multas después de admitir en 2012 y 2019 haber violado las sanciones contra Irán y otros países incluidos en la lista negra.
Julian Knight, exjefe de una unidad de servicios de transacciones de Standard Chartered de 2009 a 2011.
El banco niega haber realizado transacciones para organizaciones designadas como terroristas.
Los últimos documentos judiciales, proporcionados por el ex empleado de Standard Chartered Bank (SCB) convertido en filtrador Julian Knight, afirman que los funcionarios estadounidenses mintieron al negar que les hubiera proporcionado pruebas de irregularidades mucho mayores por parte del banco. Luego, los funcionarios solicitaron desestimar su caso de filtrador contra el banco por considerarlo “infundado” en 2019 para protegerlo, alegó Knight. Ahora ha pedido a un tribunal federal estadounidense en Nueva York que restablezca el caso.
Knight, que dirigió una unidad de servicios de transacciones de Standard Chartered entre 2009 y 2011, fue uno de los dos filtradores que entregaron a los investigadores estadounidenses extractos bancarios confidenciales en 2012 y 2013. Las declaraciones que documentaban las transacciones que, según él, contenían pruebas de nuevas violaciones de las sanciones, incluidas violaciones posteriores a 2007, cuando el banco dijo que había suspendido cualquier trato con Irán.
El Jefe de Estado Mayor de las Fuerzas Armadas iraníes, el general de división Mohammad Bagheri, y el comandante de la Fuerza Aeroespacial del CGRI, Amir Ali Hajizadeh, caminan durante la presentación del misil “Kheibarshekan” en un lugar no revelado de Irán, en esta imagen obtenida el 9 de febrero de 2022.
La presentación judicial de Knight alega que el gobierno de Estados Unidos cometió un “fraude colosal” contra el sistema legal al negar que hubiera presentado “evidencia condenatoria” de que Standard Chartered “facilitó muchos miles de millones de dólares en transacciones bancarias para Irán, numerosos grupos terroristas internacionales y el frente de empresas para esos grupos”, según un informe del Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación.
Algunas de esas pruebas, según el expediente judicial, mostraban que entre los clientes del banco se incluían empresas fachada de la Guardia Revolucionaria de Irán, el grupo militante palestino Hamas, Hezbollah del Líbano y entidades vinculadas a Irán en los Emiratos Árabes Unidos, Kuwait, Alemania y otros países.
Los dos filtradores alegaron que las autoridades estadounidenses que investigaron a Standard Chartered “hicieron declaraciones falsas ante un tribunal para que se desestimara su reclamo [de Knight y su colega] de una recompensa para ellos en 2019″, informó la BBC.
Las autoridades en cuestión, incluido un agente del FBI, dijeron que las afirmaciones de los filtradores “no llevaron al descubrimiento de ninguna nueva violación”. Luego, el tribunal desestimó el caso por considerarlo “infundado”.
El informe del ICIJ dice que la última reclamación de Knight alega que el gobierno de Estados Unidos “mintió al decir que había llevado a cabo ‘una investigación larga, costosa y sustancial’ sobre sus afirmaciones o que era “plenamente consciente” de las transacciones que había proporcionado “y simplemente mintió para ocultarlos”, y agregó: “Las propias declaraciones del Gobierno apoyan este último escenario”.
Por otra parte, el Times informó a principios de este año que SCB ayudó a las empresas petroquímicas iraníes a eludir las sanciones internacionales. Según se informa, el banco facilitó transacciones entre una empresa china y las iraníes Arak Petrochemical y Bandar Imam Petrochemical, ambas sancionadas por Estados Unidos, citando datos de transacciones filtrados.
Transacciones ‘ocultas’
Según Knight, el gobierno de Estados Unidos no logró identificar al menos 500.000 transacciones separadas, incluidas algunas transacciones de divisas denominadas en dólares estadounidenses que involucraban a clientes del banco relacionados con Irán”. Dijo que los registros estaban ocultos en 53 archivos de Microsoft Excel que entregó al gobierno y que los funcionarios gubernamentales que trabajaban para el FBI y otras agencias no los examinaron a fondo. Knight afirma que los nuevos hallazgos muestran que el gobierno hizo “declaraciones falsas” cuando dijo al tribunal que Knight no había proporcionado pruebas de los tratos del banco con Irán y grupos terroristas internacionales.
En una respuesta enviada por correo electrónico a las preguntas del Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación, un portavoz de Standard Chartered dijo que la presentación de Knight era «otro intento de utilizar reclamaciones fabricadas contra el banco, tras intentos fallidos anteriores».
«Las falsas acusaciones que las sustentan han sido completamente desacreditadas por las autoridades estadounidenses, que llevaron a cabo una investigación exhaustiva sobre las acusaciones y dijeron que eran ‘infundadas’ y no mostraban ninguna violación de las sanciones estadounidenses», dijo el portavoz.
El Departamento de Justicia y la Oficina Federal de Investigaciones declinaron hacer comentarios sobre el caso.
En una declaración pericial presentada en apoyo de la moción de Knight, David Scantling, un analista forense que examinó los datos, escribió que los registros transaccionales previamente ocultos «revelaron conexiones profundamente preocupantes con entidades sancionadas y organizaciones terroristas». Los datos también mostraron que «el Grupo Irán del banco no sólo continuó prestando servicios a los clientes iraníes existentes sino que también incorporó nuevos clientes y desarrolló nuevas oportunidades comerciales en Irán».
Scantling le dijo al ICIJ que los datos que analizó no eran visibles inmediatamente cuando se abrieron los archivos, pero que había podido recuperarlos y que cualquier usuario con acceso a los archivos podría haber hecho lo mismo. Los archivos contenían registros de transacciones que los empleados de Standard Chartered habían preparado para su análisis exportando los datos de los sistemas internos del banco a hojas de cálculo. Las tablas de las hojas de cálculo resumían las transacciones, que no eran visibles de inmediato. Una vez extraídas y visibles, esas transacciones contenían detalles de múltiples transacciones, incluidas transacciones de divisas.
En 2019, las autoridades estadounidenses ampliaron los acuerdos alcanzados previamente con Standard Chartered y ordenaron al banco pagar multas adicionales después de que los ejecutivos del banco admitieran que habían violado las sanciones iraníes de 2007 a 2011.
Pero en una audiencia separada de 2019 sobre los méritos de la demanda de denunciante de Knight, un agente del FBI dijo a un tribunal que el gobierno no había utilizado datos proporcionados por Knight en su investigación y que una revisión de toda la información «oculta» no mostraba ningún potencial adicional. incumplimiento de las sanciones por parte del banco.
“[N]uestra investigación concluyó que las transacciones de SCB posteriores a 2007 con entidades [iraníes] a las que se hace referencia en los documentos [de Knight] eran transacciones legítimas de liquidación que el Banco había previamente… revelado al DOJ y a [la Oficina de Asuntos Exteriores del Departamento del Tesoro] Assets Control] o de otra manera no parecía violar ninguna regla de sanciones”, testificó el agente del FBI, según los registros judiciales.
Sin embargo, Scantling, el analista forense, dijo en su escrito que los datos ocultos en los archivos bancarios contenían muchas transacciones que el gobierno pasó por alto.
Por ejemplo, demostró que el banco había proporcionado “acceso a su plataforma de divisas en línea” a entidades con sede en Irán, socavando “la eficacia de los regímenes de sanciones internacionales y potencialmente permitiendo la financiación de actividades terroristas que amenazan las vidas de civiles y militares inocentes”. personal”, decía la declaración de Scantling.
«Los datos recién extraídos simplemente no pueden conciliarse con las declaraciones del Gobierno ante la Corte en este asunto de que los [datos proporcionados por Knight] no contienen evidencia de violaciones de sanciones no reveladas», dice el comunicado.
FinCEN Files
En 2020, la investigación de FinCEN Files del ICIJ basada en documentos bancarios confidenciales de EE. UU. encontró que Standard Chartered y otros cuatro bancos globales siguieron beneficiándose de actores poderosos y peligrosos incluso después de que las autoridades estadounidenses multaran a estas instituciones financieras por no haber logrado detener los flujos de dinero sucio.
La investigación, dirigida por el ICIJ en colaboración con Buzzfeed News y 108 medios asociados, también encontró que las agencias estadounidenses responsables de hacer cumplir las leyes de lavado de dinero a menudo no exigían responsabilidades a esos bancos . Agencias gubernamentales como el Departamento de Justicia, el Departamento del Tesoro y otras rara vez procesan a los megabancos que infringen la ley, y las acciones que toman las autoridades apenas afectan la avalancha de dinero saqueado que fluye por el sistema financiero internacional.
La dependencia del Departamento de Justicia de acuerdos de enjuiciamiento diferido, como el extendido a Standard Chartered, y acuerdos similares de no enjuiciamiento han sido objeto de crecientes críticas por parte de juristas y grupos reformistas por ofrecer sólo la apariencia de rendición de cuentas. Los críticos dicen que los DPA permiten a las instituciones escapar de cargos penales a cambio de una multa -como una forma legal de pago por jugar-, al tiempo que permiten a los ejecutivos culpables salir libres. Una investigación del ICIJ de 2022 encontró que los acuerdos, negociados a puerta cerrada, dieron lugar a multas sin ningún efecto disuasorio real e incluso alentaron la reincidencia empresarial.
Los bancos han estado entre los beneficiarios más destacados de los DPA. Deutsche Bank escapó del procesamiento cuatro veces (por soborno, fraude fiscal y cargos antimonopolio) y resolvió un quinto caso con la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, según el informe del ICIJ. JP Morgan Chase resolvió cinco casos penales separados, incluso por violaciones de las leyes antimonopolio, la Ley de Secreto Bancario, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y por fraude general; La UBS AG resolvió cuatro casos penales; HSBC Holdings PLC resolvió tres casos penales separados, incluidos acuerdos que se produjeron después de que admitiera haber ayudado a transferir al menos 881 millones de dólares controlados por el notorio cartel de Sinaloa y otras bandas narcotraficantes mexicanas.
